再接再厉 预先谋划 超前布局“十二五” 

谢焕忠

摘 要：“十一五”期间，我国高校科技创新工作开拓进取，综合实力和科技竞争力显著加强。面对“十二五”，必须充分发挥高校创新潜力，促进高等学校的科学研究、社会服务与人才培养工作协调发展；必须部署谋划在基础研究、大科学工程、培育战略性新兴产业等方面新的突破；必须加强科研诚信和学风建设，努力营造平等、民主、和谐的学术环境，为高校科技事业又好又快发展奠定坚实的基础。

关键词：高校 科技创新 发展规划

　　2010年是“十一五”的最后一年，是制定“十二五”规划的关键时期，也是《国家中长期教育改革和发展规划纲要》实施的第一年，是高等教育改革之年。按照创新型国家建设的总体部署，“十二五”将是建设创新型国家财政投入集中、发展任务繁重的时期，是我国加快转变经济发展方式推进自主创新的重要战略机遇期。新形势下，高校科技工作正面临着发展方向上选择和突破。这是高校十分关注的问题。

　　1 后金融危机时代来临， 高校科技面临新的机遇与挑战 

　　2009年，高校科技工作在制订战略规划，加强政策研究；完善创新体系，增强创新能力；优化外部环境，组织承担任务；设立自主经费，实现机制创新；惩防措施并举，加强学风建设等方面都取得了突破性的进展，高校的综合实力和科技竞争力进一步加强。高校科技工作者严谨治学，自主创新，取得了一批标志性研究成果。这些为“十二五”发展奠定了坚实的基础。但同时，我们必须清楚地认识到，我国高校科技工作面临的形势和挑战也是严峻的，必须引起我们高度的重视。当前，经济社会发展中科技的作用和内涵将更加丰富，科技创新更加注重原创性、实用性和与产业的关联性。后金融危机时代来临，新一轮科技革命和产业革命即将出现，重大创新可能出现，后发国家有望实现跨越式发展。我国从制造大国向制造强国转变，急需共性技术、核心技术、关键技术突破。科技创新、领军人才培养和创新团队建设结合更为紧密，创新人才培养成为推进科技工作的关键。国内科技力量进一步优化组合，创新效率将得到提高。  

　　——世界科技正在向“大科学”时代迈进。当代科学技术发展日新月异、突飞猛进。多学科交叉、集成是当今科技创新的主要手段；科学研究的条件和装备正在向大型化、综合化和极端化发展；国家重大需求已成为科研的主导性方向和目标；国际科技合作计划是当今世界科技的主要组织与管理模式。与此同时，科学技术也在迅速全球化，使资本、信息、技术、人才等科研要素在全球范围广泛流动和自主配置。世界科技正面临着重大变革。 

　　——从国际科技和教育发展的趋势来看，各国都在积极抢占人才和科技竞争的制高点，这对我国教育改革发展提出了新的更高要求。历史经验证明，知识和科技是克服经济困难的根本性力量。科学技术是经济发展和社会进步的重要支撑，自主创新是国家富强和民族昌盛的不竭动力。党的十七大明确提出，提高自主创新能力、建设创新型国家，是国家发展战略的核心，提高综合国力的关键。发展靠创新，创新靠人才，人才靠教育。 

　　——后金融危机时代，科学技术有望实现重大突破。当前，无论是经济社会发展的强烈需求，还是科学技术内部所积蓄的能量，都正在催生着一场新的科技革命。一方面，大量耗费不可再生自然资源和破坏生态环境，少数国家攫取世界资源实现自身发展，这样一种传统的经济增长方式和发展模式，已经无法实现人类走向现代化的宏伟历史进程，人类生存发展的新需求强烈呼唤新科技革命。另一方面，从世界科技发展的态势看，奠定当代科学技术基础的重大科学发现基本发生在20世纪上半叶，“科学的沉寂”已达60余年，科学技术知识体系沉淀积累日益厚重，新科技革命的先兆已初露端倪。世界正处在科技创新实现重大突破和科技革命的前夜。如何抓住发展机遇，充分发挥后发优势，推动科研生产方式深层变革，是摆在各国政府和学者面前的现实课题。如果能通过科研组织运行方式的变革释放创新潜力，有组织、有目的地开展创新活动，将有可能使我们在即将到来的新科技革命中抢占先机。  

　　——完善创新主体合作与资源共享机制，实现科技资源的优化配置。我国高校和科研院所都在非竞争性的自由探索基础研究与竞争性的应用研究、试验开发领域占据着非常重要的地位，这两类创新主体之间的关系更多地体现为竞争而不是合作，因而很难真正充分发挥潜在优势。科研主体之间的封闭分立必然导致科研资源的分割、封闭和浪费现象。尽快完善高校和科研院所之间的合作与资源共享机制，实现政府科技财政投入效益的最大化已迫在眉睫。  

　　——国家经济社会发展对高校科技的新需求和新期望。全面建设小康社会、推进创新型国家和人力资源强国建设，加快产业结构调整，转变经济发展方式，表明党中央国务院依靠知识和科技推动经济社会发展的决心和信心更加坚定，全社会依靠科技进步支撑产业发展的认识空前一致。现在各地对于建设创新型城市、创新型区域，建立区域创新体系非常积极。此外，还有许多行业要建立行业创新体系。大量企业（特别是中小型企业）向技术创新主体转变凸现广泛科技需求，逐步从过去被动地利用科技成果变为主动地提升自身的科技创新能力。就目前我国企业的整体情况来说，科技创新能力还相对薄弱，这必然对于高校科技提出更多的需求，对于产学研结合会更加主动，更加积极。  

　　——社会服务将成为提升高校发展水平更加重要的动力。改革开放以来，根据邓小平同志的指示和中央的部署，经过业务专家和管理工作者长期研究探讨，提出了具有战略意义和深远影响的发展思路，如建设重点学科、建立重点实验室、实行基金制等符合科学发展规律的制度安排，实现了近30年来高校科技的迅猛发展，高校成为国家创新体系核心组成部分。展望下一个30年，高校科技发展的强大动力，很大程度将来自提供高水平的社会服务。科学技术要面向经济，不仅是高校科技必须长期坚持的指导思想，也是高校科技加快发展的必由之路。  

　　推动自主创新，建设创新型国家，是一项长期而艰巨的历史任务；增强高校自主创新能力，为经济社会发展提供人才、知识、文化贡献，同样需要付出艰苦卓绝的努力。“十一五”期间，我国高校科技创新工作开拓进取，始终保持着昂扬向上的精神状态，急国家所急，解企业所难，忧民生之苦，不断创新体制机制和方式方法，不断增强工作的主动性、系统性、前瞻性和战略性，高校创新体系建设取得新突破，创新能力和社会服务能力得到进一步提高，各项工作取得了新进展。高校综合实力和科技竞争力进一步加强，为“十二五”发展奠定了坚实的基础。面对“十二五”的到来，如何充分发挥高校的创新潜力，促进高等学校的科学研究、社会服务与人才培养工作协调发展，是高校必须面对的一个十分重要的课题。大学必须部署谋划在基础研究、大科学工程、培育战略性新兴产业等方面新的突破，加强科研诚信和学风建设，努力营造平等、民主、和谐的学术环境，为“十二五”高校科技事业又好又快发展下好先手棋，打好主动仗，做出新贡献。 

　　回顾过去，高校科技工作取得的成绩令人鼓舞；面对未来发展，高校面临的任务依然艰巨。我们必须清醒地看到，高校科技工作一些深层次的问题和矛盾依然存在，面临着不少困难和挑战。一是科教分离的体制障碍长期存在，发挥高校创新潜力的政策措施尚存不足。不论是国家创新体系层面，还是高校内部，科学研究与高等教育的有机结合都有很大改进空间。二是科技管理工作资源有限，缺乏跨校、跨学科协调调控手段，组织策划大项目大工程的能力明显不足。三是校园创新文化建设滞后，缺乏鼓励创新、容忍失败的科研环境和文化氛围，科技评价过于注重量化指标，一定程度上诱发科研不端行为。严重学术不端问题时有发生，负面影响大，严重损害了高校的声誉。四是高校科技管理队伍建设需要加强，整体管理水平有待提高。少数同志钻研管理业务不够，缺乏脚踏实地的态度和苦干实干的精神，难以适应新形势新任务。  

　　正视并深入研究这些问题，努力寻找解决的办法，是科技管理战线的职责所在。我们要进一步增强危机意识和忧患意识，超前布局，抢抓机遇，趋利避害，有所作为，为高校科技又好又快发展做出新贡献。 

　　2 紧盯规划，深化改革，完成好赋予高校科技的任务 

　　2010年，《国家中长期教育改革和发展规划纲要》将颁布实施。同时也是制定“十二五”规划关键的一年。关于高等教育改革发展、提升创新能力、提高质量的各项政策措施和改革措施，都会逐步施行。要紧盯规划，完成好赋予高校科技战线的任务。在教育规划工作框架中，一些地区也在制定区域性教育规划。高校要抓住这个机遇，争取更多的重视和支持。国家科技计划也在新老衔接之中。要做好主体科技计划组织实施工作，动员高校专家为“十二五”各类科技计划总体规划和指南制订贡献力量。在积极承担国家科技重大专项、“973”、“863”、科技支撑计划等项目的同时，要深化科技体制机制创新，加强过程管理。 

　　2.1 注重源头创新和自主创新，推进基础研究特区建设  

　　原创性研究是科学技术发展的根基，是反映国家科技水平与文明进程的重要标志。原始性创新对整个经济社会的持续发展乃至科技自身的发展具有举足轻重的作用。大学的基本性质决定了高校可以“仰望星空”，做“后天”的事业，应当成为原创性研究的中坚力量。 

　　进一步强化高校的原创性研究，实现以认识世界为驱动的自由探索性基础研究与以国家发展和安全战略需求驱动的有组织的基础研究双力驱动，学科发展推动与任务需求牵引相结合，使其在知识创新体系中发挥核心作用，为建设创新型国家和实现可持续发展提供知识与人力资源支撑。既要通过体制创新，稳定一大批教师在科学前沿潜心从事基础理论研究和自由探索；也要集中优势力量，组织相关学科，开展有组织、面向重大科学问题的基础研究。要继续发挥高校学科交叉的优势，抓好暗物质、深空深地深海探测、海洋科学等大科学问题的研究，为未来科技革命的重大突破做好知识积累和人才储备。 

　　工程技术学科领域一样需要原创性研究。要抢占未来经济科技发展的制高点，就不能总是跟踪模仿别人，也不能坐等技术转移，必须依靠自己的力量拿出原创成果。要进一步支持工科高校、工科教师，根据市场需要和技术进步趋势，在应用领域开展原创性研究。教育部将试点建设基础研究特区，积极探索“大科学”时代下我国基础研究的新模式与新机制，持续提高研究型大学学术水平和国际影响，为建设世界一流大学和创新型国家提供有力的支撑。要通过整合资源、持续支持、政策保障，营造有利于基础研究的环境和条件；高度重视人才的吸引与培养，尤其要把引进国际“顶尖”科学家和培养有潜质的青年学术领军人才作为重点任务；积极争取多方面的支持，集聚各方面的资源，建立资源支持和保障的新模式；特别注重对交叉和新兴基础研究领域的支持，创造条件，推进学科之间的联合与协作。基础研究特区试点经部领导批准后实施。 

　　2.2 进一步加强创新体系建设，实现国家级创新平台的新突破  

　　持续推进高校创新体系建设。加大力度争取国家实验室、国家重点实验室、国家工程（技术）研究中心、野外观测台站和国家工程实验室等国家级创新平台建设，实现国家级创新平台建设的新突破。  

　　继续实施教育部重点实验室和工程研究中心建设计划，围绕重大专项，建设若干联合研究中心。针对产业振兴规划，建设产业发展战略研究院。继续实施创新团队项目和新世纪优秀人才支持计划，重视结题验收和后续支持。  

　　加强国家技术转移中心建设。完善高校技术专利和中介机构建设；完善“教育服务和监管体系信息化建设”的组织管理；推动大学科技园等为企业创新开展服务，促进科技成果转化。 

　　要以创建一流大学、追求卓越科研为目标，广泛调动高校积极性，充分挖掘高校潜力，加快高校重大科技基础设施的建设与发展。制定总体战略规划，做好长期发展布局。研究和建立有利于高校重大科技基础设施建设发展的人才吸引、稳定、评价与激励机制，加快高校人才的聚集和储备。 

　　2.3 培育战略性新兴产业，促进产学研用紧密结合 

　　大学要抓住有利时机，在创新人才培养、产业核心技术、创新成果产业化等方面为产业结构调整、经济发展方式转变和战略性新兴产业培育提供建议、支撑和服务。利用新兴产业发展可以提早布局的特点，统筹学科群建设，在新兴产业人才、学科设置等方面提前谋划，在技术创新基地、核心共性技术攻关和技术支撑服务体系等方面，为培育新兴产业贡献力量，尽可能多地争取国家可能投入的新兴产业培育资金。 

　　推动产学研结合向更高层次发展。建立高校与国有大中型企业的沟通渠道，定期交流高校科技进展和产业发展需求，听取企业意见，获得源头信息；加大推动与行业共建高校力度，加强同行业协会的沟通联系，完善信息沟通交流渠道。高校要关注产业发展的核心、共性关键技术，围绕产业发展的重大问题，组织开展多学科交叉，加强前瞻性技术研究，着力完善创新链条，推动单元技术成为成套技术，为产业发展提供系统解决方案，形成重大成果，推动产学研合作向更高层次、深度、广度发展。军民结合、寓军于民是当今科技发展的主要特征和基本趋势。有条件的高校要积极参与国防领域重大专项，为国家安全作出有力度的贡献。在参与国防领域重大专项的过程中，要按照领域重大专项质量、进度和保密的规定，全力保障重大专项任务的完成。 

　　2.4 推进国际科技合作，加强对外科研合作管理  

　　国际科技合作是扩大影响提高水平的有效手段。目前国际科技合作基地的建设还不够，数量规模与我国科技事业整体发展还不相称，与广大高校发展的需求还相差甚远。高校要通过广泛的国际科技合作，加强人才的培养引进，积极参与国际大型科学项目合作研究，在国际战略科技前沿领域与世界著名研究型大学进行深度合作，提升高校的国际竞争力和影响力。要培育一批能够进入国际主流刊物群的学术期刊。  

　　新时期以来，高校对外科研合作领域日益拓宽、内容不断深化，在形成创新成果、引进国外先进技术设备、借鉴先进管理经验、培养优秀人才和增强自主创新能力等方面取得显著成绩，有力地促进了国家现代化建设。但同时也要看到，一些境外机构、组织和个人利用与高校科研合作的途径搜集我国重要情报信息、数据和技术的活动也在不断加剧。少数合作项目缺乏严格的保密审查和管理制度，有的人员保密意识淡薄，轻易将重要敏感信息、资料对外提供，泄密事件时有发生，给党和国家事业造成严重损害。高校对外科研合作管理中存在的疏漏问题应当引起高度警觉和重视。政府要通过制定高校对外科研合作管理办法，规范立项管理程序，明确责任义务，继续鼓励国际科技合作，保护高校科研人员。  

　　2.5 深化管理体制改革，创新高校科技运行机制  

　　高校承担了大量国家科技计划任务，为此支付了大量的人力、物力成本，管理成本，却难以利用项目经费进行成本补偿。目前，国家还没有完全建立起科研间接成本补偿机制，使得科研任务繁重的高校事实上要用自筹经费补助国家计划的科学研究。因此，优化科研队伍结构，提高科研管理水平就成为提高科研经费使用效率的重要因素，而科研队伍结构不完善、科研工作缺乏合理分工正是制约和困扰高校科技发展的一个重要因素。高校要开展有组织、高水平、高效率的科学研究，必须有三支队伍。一是教授和一部分专职研究人员，专门从事学术研究和教育教学；二是实验技术人员，使用开发大型仪器设备，钻研先进的科研手段；三是科研辅助人员，从事搜集、查阅、整理材料等事务性工作。在国家事业拨款完全依赖招生数量核定的制度下，教师的聘任是依据教学工作需要进行的，对教师的科研时间和工作量缺乏必要的法理和财务补偿依据，使得专职研究人员和科研辅助人员的聘任机制难以建立。这一方面令学校难以有效调动人力和物力资源，组织学术力量从事重大科学技术问题的研究；另一方面，也不利于学校从制度上理顺教学与科研的关系，严重影响了高校科技创新能力提高。长此以往，高校承担国家科技任务的积极性和主动性会受到挫伤。  

　　因此，要尽快建立有中国特点的高校科研间接成本补偿制度，优化高校科研经费结构，提高高校组织自主研究的兴趣和能力。要继续大力推动科研项目吸纳高校毕业生就业的工作，以此为契机建设专职科研队伍，建立高校科研助理制度，形成由教师、专职科研人员、科研辅助人员、博士生构成的分工合理、协调高效的高校科技创新队伍，提高科研效率，促进科研和教学的紧密结合。利用科研项目吸纳高校毕业生担任科研助理工作，为高校深化科技体制改革、建设专职科研队伍提供了难得机遇。要进一步统一思想，提高认识，切实将科研项目吸纳毕业生担任科研助理作为高校一项长期重要工作来抓。要进一步规范科研助理岗位设置、岗位职责、聘用管理、薪酬标准等，推动高校制定落实相关配套政策和措施。深入调研、分析涉及科研体制和人事制度改革的深层次问题，逐步建立高校专职科研队伍聘用的人事管理制度。 

　　2010年是推进基本科研业务费制度有效实施、加强科学规范管理的关键一年。要积极组织开展调研，研究解决高校在实施过程中的困难和问题，研究建立考核评价体系和基本科研业务费项目信息管理平台。要进一步提高对专项资金的认识，准确把握定位，结合国家、学校科技发展和人才培养需要，加强统筹规划，建立有效措施和工作机制，规范组织管理，立足当前，着眼长远，体现特色，突出重点，用好、管好专项资金，使之发挥最大效益。  

　　2.6 进一步加强区域高校创新体系建设，提升创新能力  

　　《国家中长期教育改革和发展规划纲要》颁布后，将实施中西部高等教育振兴计划，加强中西部地方高校优势学科和师资队伍建设。同时将继续实施东部高校对口支援中西部高校计划，加大对中西部高校的扶持力度。对地方高校科技工作，一是坚持整体规划，分类指导的工作原则，进一步加强地方创新能力建设。二是加强地方高校教师队伍建设，实施人才强校战略，把培养和造就一大批优秀中青年学术带头人和科研团队作为科技创新工作的重要任务。三是加强地方高校创新基地建设，为科技工作者创造良好研究条件。四是支持地方高校和教育部直属高校之间在科技工作方面的全方位深层次合作。 

　　2.7 惩防并举，重在预防，从教育、制度、监督和查处四方面加强科研诚信和学风建设  

　　坚持把教育作为加强学风和学术道德建设的基础。要在高校师生中加强科学精神和学术规范教育，注重发挥楷模的教育作用，强调学者的自我道德养成。 

　　坚持把制度作为加强学风和学术道德建设的重点。加强教育制度、规范制度、查处制度的建设。用科学公正的评价聘用制度、透明高效的学术资源配置制度、良好的科技管理制度营造良好学风。  

　　坚持把监督作为加强学风和学术道德建设的关键。阳光是最好的反腐剂。一是要健全学术批评机制，二是要有独立客观的学术监督机制，三是要高度重视社会舆论监督。 

　　坚持把必要的查处作为加强学风和学术道德建设的手段。必要的查处不仅是学风不端者必须承担的成本、付出的代价，更重要的是对诚实守信学者的公正，对意志薄弱学者的警示。 

　　在制度建设上，要严格依法治学，在《国家中长期教育改革和发展规划纲要》指导下，深入研究，抓紧制定，要增强高校查处学术不端行为的能力和动力。社会舆论也要给高校一个宽松的环境，支持鼓励查处自身问题。 

　　从深层次上讲，如果科研不端行为在较大范围发生而且屡禁不止，往往反映出管理体制中存在着根本性缺陷。当前要从以下几方面改进高校的学术环境，加强校园创新文化建设。一是坚持学术行为的客观标准，摒弃小团体、门户分割的陋习。提倡理性怀疑和批判，不盲从权威，不论资排辈，不排斥小人物，形成公平、公正、充满活力的竞争机制。在学术评价中尊重科学家个性，倡导学术自由和民主。二是大力弘扬求真求实的科学精神，树立诚实守信的学术道德。科学研究要告别浮躁，回归宁静，远离急功近利。倡导甘于寂寞、淡漠功利、扎实工作的研究态度和学术作风。三是适当淡化成果、奖励与物质报酬、个人晋升紧密挂钩的倾向，建立科学合理的评价制度，简化科技管理程序，大幅度减轻科技工作者事务性负担，保证从事研究工作时间和精力。 

　　(作者系教育部科学技术司司长)  

　　来源：《中国高校科技与产业化》杂志2010年第5期